Penny Stocks, Opções e Trading on Margin No seu melhor, investir em tostões pode ser um esforço emocionante e lucrativo. Na maioria dos casos, uma boa estratégia é maximizar a alavancagem do capital investido comprando o máximo de ações possível. Um movimento de apenas alguns centavos quando multiplicado por uma posição grande pode igualar um ganho substancial em um período de tempo relativamente curto. À medida que os investidores se tornam mais sofisticados, eles se transformam em produtos como opções como método para aumentar a quantidade de alavancagem em uma posição. Dado a atração de tostões e opções é natural para um investidor tentar combinar os dois. Infelizmente, no caso de tostões, não é possível trocar opções associadas. (Para saber mais sobre as opções, verifique: Opções básicas: uma introdução.) Opções em ETFs de pequena capacidade Embora seja possível não negociar opções em tostões específicos, ainda é possível usar opções para alavancar o potencial do pequeno - universo de capas ou microplasma. Um produto popular para negociação de ações de pequenas capitais é o iShares Russell 2000 ETF (IWM). Para aqueles que não estão familiarizados com este produto, a IWM procura acompanhar os resultados do investimento de um índice composto por ações de pequeno capitais dos EUA. Ao longo dos doze meses que terminaram em 23 de setembro de 2014, o fundo retornou 17,62. Embora não seja possível negociar opções em muitos dos componentes, é possível negociar opções no próprio ETF. Pequenos movimentos no ETF subjacente geralmente se traduzem em movimentos significativos nas opções. Um dos maiores benefícios das opções de negociação em ETFs de pequena capitalização em vez de ações em si é que ele remove grande parte do risco específico da empresa. (Para mais, veja: opções do ETF vs. opções do índice.) Outro método para aumentar a alavancagem para o estoque de moeda de um centavo é configurar uma conta de margem. Este tipo de conta de investimento dá aos investidores acesso a capital adicional com base em alavancagem de capital e títulos existentes dentro da conta. Essencialmente, esse é o equivalente ao empréstimo de dinheiro do seu corretor, usando dinheiro e títulos existentes como garantia, e depois pagando juros sobre o dinheiro emprestado pelo direito de usar o capital para comprar e vender ações. Embora a negociação na margem ofereça aos investidores alavancagem adicional, pode ser extremamente arriscada. O uso de dinheiro que você não tem para comprar qualquer tipo de estoque é mal visto por muitos e, se não for usado corretamente, pode levar a uma ruína financeira. Uma boa regra é pisar levemente sempre que usar margem ou alavancagem de qualquer tipo para comprar ativos financeiros. (Para mais informações, veja: Introdução às Contas de Margem e O que acontece se eu não conseguir pagar uma chamada de margem) Comprar ações de penny com dinheiro pode ser uma manobra de risco. Dito isto, existem alguns comerciantes por aí que gostariam de aumentar sua alavancagem para os estoques de penny ainda mais usando produtos como opções. Infelizmente, na maioria dos casos, as opções não estão disponíveis para negociação de tostões. No entanto, alguns comerciantes tolerantes ao risco podem recorrer a opções sobre fundos negociados em bolsa como uma solução alternativa. Alguns comerciantes podem até mesmo usar os benefícios de suas contas de margem ao negociar ações de moeda de um centavo, mas isso deve ser considerado um último recurso e usado com extrema cautela. (Para leitura relacionada, veja: Como escolher ações de Penny de vencedão e estudar essas tendências de negociação de ações da Penny.) Penny Stocks vs. Opções - o que é melhor para o comércio Você está olhando para começar a negociar no mercado de ações. A palavra-chave aqui é começar. Quando a maioria dos novos comerciantes estão começando a trocar, eles não têm grandes quantidades de dinheiro para trabalhar. Devido a isso, eles rapidamente percebem que eles não têm o tamanho da conta para poder trocar grandes ações da placa, como a Apple e a Netflix. Devido a isso, muitos comerciantes se embarcam em uma busca para encontrar algo que possa ajudar com sua situação. Depois de passar pelos motores de busca e outras formas de busca na Internet, muitas vezes eles são atraídos para o estoque de moeda de um centavo devido às promessas de grande expansão da conta com pouco dinheiro necessário. Isso não me surpreenderia se você já tivesse examinado os estoques de moeda de um centavo, pois eles têm um custo de entrada muito menor e podem oferecer os ganhos prometidos fora dos gráficos. Minha verdadeira pergunta para você é esta: você já examinou as opções Talvez você não tenha certeza de qual é a diferença. Continue lendo, pois eu cubro as diferenças entre os estoques de penny e as opções para que você possa tomar a melhor decisão para o seu plano de negócios e objetivos pessoais. Eu quebrei esta comparação em nove seções diferentes, vamos apenas levá-lo seção por seção e Ill abordar ações de penny e opções em cada seção. Regras de Comissões de Funções Ao negociar ações de penny e opções, assumindo que você possui um corretor de desconto. As taxas são praticamente as mesmas, então o custo da negociação é uma lavagem. Claro, alguns corretores são melhores do que outros por ações de moeda de um centavo, assim como alguns corretores são melhores do que outros por opções, mas, em geral, se você encontrar o corretor certo para o que deseja negociar, é igual. Contudo . Com reservas de moeda de um centavo, você está restrito pela regra do tradutor do dia do padrão que o limita a apenas três dias de negociação por semana, se sua conta estiver abaixo de 25k. Com opções, você não está sujeito a esta regra (aprenda como evitar a regra de negociação do dia do padrão com opções) Quando se trata de regulamentos, as opções ganham, as mãos para baixo. Número de Oportunidades de Negociação O que quero dizer quando digo oportunidades Bem, simplesmente, isso significa a freqüência em que uma situação de comércio viável vem em torno de onde você poderia realisticamente ganhar dinheiro. No mundo do stock de moeda de um centavo, um estoque dado pode passar meses de cada vez com muito pouco ou nenhum movimento. Às vezes, pode ser realmente difícil encontrar um estoque de moeda de um centavo que esteja se movendo e estiver configurando um comércio. Por que isso é o caso Por natureza, o mercado de ações de centavo é muito ilíquido. O que significa que não há muita atividade de comerciante. Os comerciantes devem comprar e vender entre si para criar volume (liquidez), e simplesmente não há grande quantidade consistente com ações de moeda de um centavo. As opções, por outro lado, são baseadas em grandes ações da placa e ETFs. Com esses tipos de ações, a EFP tem uma quantidade consistente e rotineira de volume de cada dia, portanto, é muito mais fácil encontrar uma oportunidade que lhe dê uma chance realista de tirar lucros do mercado. Potenciais ganhos de comércio O fascínio de ambos os estoques de moeda de um centavo e as opções é o baixo custo de entrada e os ganhos de porcentagem elevados, portanto, se todo o resto fosse criado igual, isso seria um empate. Para as inúmeras quedas de ações de moeda de um centavo, para ser justo, os estoques de moeda de um centavo se conseguirem mover-se podem certamente fazer grandes saltos de preço. Mantendo as coisas em perspectiva, porém, quando trazemos oportunidades (veja a discussão acima) na equação vemos que as opções têm a capacidade de permitir esses tipos de ganhos muito mais freqüentemente. Custo para se envolver no comércio Como mencionado algumas vezes já, tanto os estoques de penny quanto as opções têm uma barreira bastante baixa para a entrada. O custo para começar a operar é bastante baixo. Em ambos os casos, 1.000 ou talvez menos ainda seriam mais do que suficientes para começar. Seu Plano de Comércio está no Mercy Of No mundo comercial, você quer se colocar em situações com tantas variáveis permanecendo inalteradas quanto possível. Quando se trata de estoques de penny, isso pode ser difícil. Muitas vezes, o gerenciamento é muito flakey e não atua no melhor interesse da empresa. Você está realmente à sua mercê, pois eles podem fazer algum anúncio ou decisão com cabeça de osso que provoca uma grande queda no preço e, portanto, destrói a posição que você está segurando e deixa você mexendo no vento. As opções, por outro lado, são baseadas em grandes ações da placa. Estas são grandes empresas que tentaram e registaram os verdadeiros registos, e são geridas por equipas de gestão e conselhos de administração altamente inteligentes. Em outras palavras, raramente há algum drama com uma grande empresa de diretoria. Você pode contar com essas empresas funcionando bem e não terá oscilhos violentos na gestão. Com penny stocks, o drama é uma palavra comumente usada (e legítimamente) para descrevê-los. Como o fluido é comercializado (volume) A fluidez é um grande problema quando se trata de estoque de moeda de um centavo. Muitas vezes, se você puxar um gráfico técnico de estoque de centavo, o preço está saltando por todo o lugar e o gráfico como um todo aparece agitado. Já discuti isso um pouco, mas isso se deve à quantidade pequena e inconsistente de volume de ações que estão sendo negociadas. Isso cria o problema dos indicadores técnicos não confiáveis. Padrões de gráfico e uma série de outras ferramentas que os comerciantes tentam usar. As opções, baseadas em grandes ações da placa, têm um volume muito maior. A melhor maneira de ilustrar isso é dizer-lhe para ir e puxar um estoque de moeda de um centavo e um estoque de placa grande, ambos olhando a escala de tempo de 5 minutos. Você verá que o estoque grande tem um padrão de negociação muito mais fluido. O gráfico do stock de moeda de um centavo terá uma aparência muito agitada e talvez nem pareça muito de um gráfico. Ao ser uma tomada de decisão mais fluida e a confiabilidade com as opções, é muito mais fácil identificar padrões e tendências no gráfico. Quão fácil você pode vender? Existem duas partes de um comércio, compra e venda de sucesso. Isso pode parecer muito óbvio, mas é a parte que a maioria dos novos comerciantes não entendem. Lembre-se, você sempre pode comprar. Mas, para vender, tem que haver alguém que queira comprar de você. Isso está ficando repetitivo, eu sei, mas espero que esteja a ver o enorme problema do volume. Porque nos estoques de moeda de um centavo, não há uma enorme quantidade de volume, às vezes pode ser muito difícil encontrar um comprador para suas ações de centavo quando quiser vender, especialmente se você colocar grandes quantidades de dinheiro. Com opções e seu maior volume, quase sempre há alguém procurando comprar. Em outras palavras, usando um termo econômico, é um mercado muito eficiente. Fazendo flexibilidade de dinheiro Quantas estratégias diferentes você pode executar Com ações de moeda de um centavo, você está limitado a apenas passar o estoque. Tecnicamente, você pode poupar estoque de moeda de um centavo, mas encontrar os corretores certos é uma busca irritante na melhor das hipóteses. Além disso, as taxas associadas ao curto prazo de penny stocks (devido ao alto risco envolvido) são extremamente altas. Ponto de ser, você só pode ganhar dinheiro dentro do estoque de moeda de um centavo quando o preço da ação subir. As opções permitem 100 flexibilidade. Se o preço vai para cima ou para baixo, a forma como as opções estão estruturadas dá-lhe a oportunidade (você já viu essa palavra antes) para continuar lucrando. Para apimentar as coisas muito mais, com algumas das estratégias de opções mais avançadas, você pode mesmo obter lucros se o preço da ação ficar imóvel e não fizer nada. Aprenda personalidades Como qualquer comerciante experiente que tenha sido em torno de você irá dizer, cada estoque tem personalidade. Se você seguir um estoque o suficiente, você pode começar a aprender e se identificar com essa personalidade (definida como o estoque tende a se mover) e usar isso para você. Com estoques de moeda de um centavo, isso é difícil e essencialmente impossível. Na grande maioria dos casos, o estoque em jogo é bom para alguns dias semanais e talvez alguns meses antes de entrar no esquecimento. Como os estoques de penny que estão em jogo estão mudando constantemente, esse ciclo torna quase impossível identificar a personalidade de qualquer estoque. Com as opções, existem muitas ações que, dia a dia, são consistentes com a atividade. Portanto, permite que os comerciantes aprendam como o preço das ações tende a se mover. Pensamentos finais Se eu fizer minhas matemáticas corretamente, parece que temos uma pontuação de 7 a 2 em favor das opções. Isso significa que você não deveria trocar penny stocks Absolutamente não, se os estoques de moeda de um centavo se encaixarem melhor em sua estratégia e plano, então, por todos os meios, siga essa rota. No entanto, com base na minha experiência como comerciante e professora, muitas vezes as pessoas que começaram a comercializar penny stocks eventualmente se movem para opções por muitos dos motivos listados acima (e falar com essas pessoas é como eu construí essa lista). Os comerciantes de ações da Penny acabam se cansando de ver as tintas secas enquanto esperam por suas posições se moverem. Outros simplesmente se tornam frustrados porque, embora com certeza, eles podem comprar ações, quando chegar a hora de vender essas ações (para um lucro ou perda), ela pode se transformar em muito mais do que apenas um clique do botão de venda. Em suma, você precisa colocar tantas chances a seu favor quanto possível, e a realidade da situação é que a negociação de opções permite muito mais liberdade, oportunidade e flexibilidade. Investir em Penny Stocks é quase sempre uma idéia ruim Riscos elevados e Grandes perdas aguardam a maioria dos investidores que mergulham em ações Penny Quer investir em ações de moeda de um centavo Você provavelmente está prestes a fazer algo muito estúpido. Salve-se, e seu bolso, o problema, aprendendo mais sobre as armadilhas dessa classe de ativos altamente arriscada. Jamie GrillPhotographers Choice RFGetty Images Atualizado em 05 de maio de 2016 Quando os novos investidores começam a olhar para o mercado de ações, eles podem encontrar-se perguntando se os tostões são investimentos bons ou ruins. Às vezes, os novos investidores ficam sob a ilusão de que investir em tostões pode ser uma maneira rápida de obter um retorno muito alto. Nada poderia estar mais longe da verdade. A partir do grande pedido, a propagação da liquidez pode dificultar a entrada ou saída de uma posição, os estoques de moeda de um centavo estão repletos de perigos que, mesmo os investidores mais experientes, evitam. Esta visão geral foi escrita para ajudá-lo a entender alguns dos maiores riscos. No mínimo, você deve se afastar com a compreensão de que comprar esses títulos tem mais em comum com jogar máquinas caça-níqueis em Las Vegas do que um programa de investimento disciplinado. Em média, é provável que você perca quantidades significativas de dinheiro que o tornará de volta à sua jornada para criar renda passiva para que você possa viver do dinheiro gerado pelo seu portfólio. O que é um estoque Penny A frase 34penny stock34 é usada para descrever partes de uma empresa que comercializa por quantidades muito baixas - normalmente, entre 0,01 e 2,00 ou mais, embora não haja regras específicas e duras. Algumas instituições consideram o estoque de moeda de um centavo qualquer coisa que negocie por menos de 5,00 por ação. Essas empresas geralmente, mas nem sempre, possuem capitalizações de mercado muito pequenas. Pouco ou nenhum lucro, e operações mínimas. Eles quase sempre trocam nas folhas cor-de-rosa ou nos mercados de balcão porque nenhuma bolsa de valores respeitável permitirá que elas sejam listadas. Em circunstâncias raras, gigantes anteriores de blue chip podem cair de suas elevadas alturas, tornando-se um penny stocks. A última vez que isso aconteceu em uma escala generalizada foi durante a Grande Recessão de 2008-2009, quando muitas instituições financeiras e bancos de investimento foram quebrados depois de serem sobreavaliados. Aqueles que não fizeram a falência, mas ainda queriam manter alguma aparência de respeitabilidade, foram obrigados a sofrer divisões de estoque reverso para manter seus preços das ações acima dos limites do estoque do centavo. Por que as pessoas são desenhadas para investir em ações de Penny A razão pela qual a maioria das pessoas parece ser atraída para investir em ações de moeda de um centavo é porque essas empresas flutuam descontroladamente em períodos de tempo muito curtos. Em uma única semana, os compartilhamentos podem ir de 0,25 a 1,50. O investidor da nave pensa, 34. Se eu tivesse colocado 10.000 nessa, eu teria conseguido transformá-lo em 60.000 quase instantaneamente34. É uma ilusão, não se engane com isso. Ao contrário das ações gigantes de blue chip que desfrutam de liquidez profunda, algumas dessas empresas podem não ter compradores ou vendedores por dias de cada vez. Se você construísse uma posição em 0,25, então vá vendê-la em 1,50 quando esse preço apareceu na sua declaração de corretagem. Pode não haver compradores Você poderia colocar uma ordem de venda e simplesmente ficaria lá, dia após dia, sem fazer nada. Para ilustrar este ponto, escolhi aleatoriamente um estoque de centavo para usar como um exemplo do mundo real. Por causa de proteger os ignorantes, I39m redacte o símbolo do nome e do ticker desta empresa em particular. Aqui estão os dados relevantes: Preço de mercado atual: 0,18 por ação Oferta: NA Pergunte: NA Faixa Day39: 0,15 - 0,18 por ação Faixa de 52 semanas: 0,04 - 0,22 por ação Volume médio (3 meses): 5.989 ações por dia Capitalização de mercado: 1,5 milhão Se você comprou as ações em 0.15 esta manhã, então tentou vendê-las em 0.18 esta tarde, você provavelmente não poderia ter feito isso. O valor real do valor total das ações que negociam cada dia varia, em média, de 239,56 para 1,317,58. Se você apareceu com 5.000 ou 10.000, você não poderia obter o seu pedido preenchido sem oferecer um preço substancialmente acima do mercado atual, porque há muitos vendedores lá fora esperando para despejar suas ações. Você pode ter que colocar uma ordem em 0,20 ou 0,25 para atrair a atenção deles. O contrário é verdadeiro se você fosse vendedor. Se você tivesse acumulado uma posição no valor de 10.000, você precisaria gastar muitos dias vendendo um pouco por vez, a menos que você quisesse reduzir o preço substancialmente. Caso contrário, você poderia colocar o bloco inteiro no mercado por um preço muito mais baixo - digamos, deixando cair para 0,12 por ação - e espero que alguém tenha entrado e comprado de você. Além disso, se você tentou intencionalmente influenciar o preço da ação colocando ordens de forma abusiva, você será muito rápido para ser pego pela Securities and Exchange Commission, enfrentar grandes multas que compensam mais os ganhos potenciais que você pode eke Fora do processo e, se você cometeu algum pecado particularmente atrevido, possivelmente até mesmo ir à prisão ou ser banido de trabalhar no setor de valores mobiliários para o resto da sua vida. Simplesmente não há necessidade de negociar estoques Penny A realidade da situação é Que não existe uma razão inteligente pelo qual um investidor precisa trocar penny stocks ou mantê-los em qualquer tipo de portfólio. Os riscos são simplesmente muito ótimos para compensar os benefícios percebidos. Embora possa parecer chato, um fundo de índice diversificado e de baixo custo é uma escolha superior para muitos novos investidores. Em praticamente todos os períodos de 25 anos, com dividendos reinvestidos. Essa filosofia de investimento produziu retornos nominais pré-impostos de quase exatamente 10 por ano, levando a grandes aumentos na riqueza real ao longo do tempo.
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